武政办发〔2023〕2号

武冈市人民政府办公室

关于印发《武冈市政府性投资项目标后稽查及监管实施意见》的通知

各乡镇人民政府、街道办事处，市直各单位：

经市人民政府同意，现将《武冈市政府性投资项目标后稽查及监管实施意见》印发给你们，请认真组织实施。

武冈市人民政府办公室

2023年1月13日

武冈市政府性投资项目标后稽查及监管

实 施 意 见

为进一步加强政府性投资项目标后稽查及监督管理，加快推进建设领域市场信用体系建设，有效遏制违法发包、转包、分包以及资质挂靠等行为，保障政府投资工程建设项目的顺利实施，根据《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国民法典》《建设工程安全生产管理条例》《建设工程质量管理条例》《湖南省建设工程施工项目部和现场监理部关键岗位人员配备管理办法》（湘建建〔2020〕208号）、《湖南省房屋建筑和市政基础设施工程标后稽查实施办法》（湘建监督〔2018〕64号）、《武冈市人民政府办公室关于印发<武冈市政府投资项目工程变更管理办法>的通知》（武政办发〔2021〕5号）、《武冈市人民政府办公室关于印发<武冈市市本级政府投资项目审批及概算管理办法>的通知》（武政办发〔2018〕2号）等法律法规及文件精神，结合我市实际，特制定本实施意见。

一、组织领导

成立武冈市政府性投资项目标后稽查及监管领导小组（以下简称“标后稽查及监管领导小组”），成员名单如下：

组    长：龚  畅

副 组 长：陈学先  李迪武  刘秉辉

成员单位：市纪委监委、市发展和改革局、市住房和城乡建设局、市自然资源局、市农业农村局、市交通运输局、市财政局、市审计局、市水利局、市教育局、市卫生和健康局、市经开区管委会、庆丰投资发展有限公司、创新投资发展有限公司、市政府督查室。

领导小组下设办公室，办公地点设市住房和城乡建设局。领导小组办公室负责牵头组织标后稽查及监管工作，由何焱铃同志兼任办公室主任（各成员单位工作职责附后）。

二、监管对象及方式

监管对象为全市政府性投资项目参建各方，包括建设和代建单位，工程总承包、全过程工程咨询、勘察、设计、施工、监理等责任主体单位。

项目开始实施1个月内，领导小组办公室组织到现场开展对中标履约、合同履约等情况的监督检查，对施工超过1个月的项目实行不定期检查，对往年开工的项目进行抽查。各成员单位按各自职责负责标后稽查及监管检查工作，并于每次检查后3个工作日内将检查情况报标后稽查及监管领导小组办公室汇总，汇总情况报标后稽查及监管领导小组。

三、监管内容

（一）合同履约情况

1.合同备案管理：施工合同签订日起30日内、监理合同签订日起15日内送合同备案机关办理合同备案手续，如需在已签订合同基础上补充、变更或解除合同的应签订书面协议，并在签订协议后7日内报原合同备案机关办理变更备案手续。

2.合同内容管理：

（1）是否按规定采用合同示范文本，合同条款是否完备，内容是否完整准确，正、副本的内容是否完全一致，是否签订阴阳合同；

（2）合同双方是否具备相应资质；

（3）合同价与中标价是否相符，合同约定的工程承包范围与招标范围是否一致，合同约定的施工工期、工程质量标准、工程价款的调整等实质性条款与招标文件和投标承诺是否一致；

（4）法律允许的专业承包和劳务分包范围是否超出规定发包范围，劳务公司是否合法合规；

（5）承包方派驻工地关键岗位人员是否具备规定的资格条件，是否与中标通知书一致；

（6）明确外来施工企业是否在武设立分公司（子公司），与本地劳务公司签订劳务合同或与本地施工企业签订专业分包合同。是否能保证项目税收不外流。

（7）合同中是否设置履约保证金（履约保函），保证金（履约保函）金额是否合规，是否约定履约保证金（履约保函）用途及扣款情形等。

（8）合同签订后，合同双方是否另行订立背离合同实质性内容的其他协议；

（9）是否有其他违反法律、法规和违反合同签订原则的条款。

3.合同变更管理：合同签订后，不得背离合同签订与招标文件、中标的投标文件实质性内容不一致的补充合同，严格按规定的程序签订变更合同。

（二）关键岗位人员履职情况

1.人员审核管理：施工项目部、现场监理部关键岗位人员应与中标施工单位、监理单位有劳动人事关系，并由企业依法为其缴纳社会养老保险且人证相符。

2.人员变更管理：除不可抗力因素外，中标单位自投标截止之日起至完成合同约定工程量之日止，不得更换和撤离项目负责人和总监理工程师。中标通知书及合同明确的施工项目部、现场监理部其他关键岗位人员自工程项目开工安全生产条件审查合格之日起至完成合同约定工程量之日止，不得擅自更换和撤离。符合《湖南省建设工程施工项目部和现场监理部关键岗位人员配备管理办法》（湘建建〔2020〕208号）文件相关规定的可以进行变更，但需执行以下规定：

（1）承包单位提出，经建设单位（业主单位）同意，并报告工程项目相应的监管机构；项目负责人、总监理工程师的更换应符合招投标相关规定,报告项目招投标监管机构,并抄报工程项目质量安全监督机构;其他关键岗位人员更换应报告工程项目质量安全监督机构。

（2）变更人员的执业资格等级和管理经历应符合招标文件要求，且不得低于变更前标准；

（3）人员变更的比例不得超过施工项目部和现场监理部关键岗位总人数的30%。

（4）关键岗位人员履职问题，经现场核查及考核超过两次以上不在岗履职的，实施差别化管理，上报不良行为记录。

3.劳务合同管理：劳务公司人员从事建筑业活动，技术人员必需持经考核或培训合格的证件上岗作业；按国家政策规定与每个务工人员签订劳动合同，并按合同约定的条款支付务工人员工资，务工人员工资每月造册备案，承担因此项工作不到位而引起的纠纷或当地行政部门的处罚及责任后果。

4.违约责任管理

（1）建设单位发现项目施工、监理管理人员配备不达标、擅自更换、不到岗、不按规定履行职责，除依据合同约定扣罚违约金外还应督促改正，拒不整改的，及时上报行业行政主管部门；

（2）监理单位发现施工管理人员配备不达标、擅自更换、不到岗、不按规定履行职责，技术管理人员在重要施工资料上代签字的，应督促改正，拒不整改的，上报行业行政主管部门；

（3）市住建局应加强项目施工、监理管理人员到岗履职的监督管理。在检查中发现投标承诺的施工、监理管理人员配备不达标、擅自更换、不到岗、不按规定履行职责的，当场下达人员不到岗责任书并责令限期整改，拒不整改或整改不到位的，依法查处并上报不良行为，列为建筑市场管理重点监控对象对其实施差别化管理，并不得参加邵阳市招投标优良建筑业施工企业的评选。

（4）加大对差别化管理项目的日常监管检查频率，通过实名制人脸识别考勤设备进行每日考勤。履约考勤期自工程项目开工安全生产条件审查合格至完成合同约定工程量止，考勤范围为施工项目部、现场监理部所有关键岗位人员且监督机构负责人带队每个月不少于1次现场督促检查。

差别化管理项目施工单位负责人要每月检查项目一次以上，项目部关键岗位人员严格落实实名制，在差别化管理期间不得请假、离岗。施工单位应当每周自查自纠不少于1次，并在每月底前，将本月自查自纠情况书面上报建设主管部门及其质量安全监督机构。

监理企业每月定期向建设主管部门或其委托的质量安全监督机构提交工程质量和安全生产情况报告。

差别化管理项目公示期为一季度，未按规定整改的，给予相应行政处罚或信用惩戒。季度月末20日前，由建设单位牵头，向建设主管部门或质量安全监督机构提出销号申请，验收合格的予以销号，验收不合格的，继续挂网公示，直至销号。

（三）工程转包和违法分包情况

1.中标人中标后，必须按照招标文件要求和投标文件的承诺以及合同的规定，自行完成所中标的内容。

2.项目确需分包的，必须符合国家法律、法规及招标文件规定，建设单位不得直接指定分包单位。对项目建设单位，重点检查以下内容：

（1）是否将工程发包给不具有相应资质条件的单位或个人；

（2）是否履行法定发包程序；

（3）是否设置不合理的招投标条件，是否设置违反工程量清单计价规范强制性条款的规定；

（4）是否肢解发包；

（5）是否违反合同约定指定分包单位或材料供应厂商；

（6）是否按照合同约定拨付工程款、劳务费给施工单位等。

3.对项目的施工总承包、专业承包（分包）、劳务企业，重点检查以下内容：

（1）是否将承包的工程转包给其他单位或个人；

（2）是否以联营、合作、个人承包等形式或名义，直接或变相转包、挂靠；

（3）是否设立项目管理机构，项目经理及技术、质量、安全等主要管理人员是否符合任职资格，是否与施工单位建立劳动关系、社会保险关系，是否按照合同约定到岗履职，是否随意变更人员，是否履行管理责任；

（4）是否将工程违法分包给不具备资质条件的单位或个人；

（5）是否按照合同约定拨付工程款、劳务费给分包单位；

（6）是否按照合同约定采购设备和材料。

4.相关责任单位发现非中标单位进场的，或中标人将工程转包或违法分包的，应立即依照法律和合同规定中止合同，并向建设行政主管部门报告。

（四）工程变更、签证、工程款支付、竣工结算情况

1.建设工程施工中，建设单位应当加强工程造价控制，确保工程质量。不得擅自修改设计，不得擅自扩大或者缩小工程量，不得偷工减料，不得先施工后出工程变更设计文件。

2.工程施工过程中，对设计变更、设计方案调整和施工条件变化等造成工程变更的，由建设单位负责组织相关单位调查研究变更原因、确定变更内容，并在规定时间内按相关程序完成变更手续。由于施工单位过失、违约或毁约及施工方法或工序引起的变更指令，变更增加的费用由施工单位承担，建设单位有权不予认可和支付相关的变更费用，且工期不予顺延。

3.工程量的计量及签证必须由发包人、监理单位、承包人共同参加。参与各方的现场代表应当如实会签工程经济技术签证单，由相关责任人签字并加盖单位公章，并附相关说明、备注、草签、影像资料等。财评中心及相关单位结算评审进行现场复核时，若发现工程经济技术签证单不属实的，以现场复核为准。发包人对签证资料的真实性、准确性负全责。

4.对超概算、超预算、超合同价的变更未履行审批程序的建设单位不得支付工程款。

5.建设单位应当按照合同约定支付工程款。施工单位应当按照合同条款及时足额支付劳动者工资。建设单位未按合同约定支付工程款的，施工单位可以依法主张权利，但不得以未取得工程款为由拖欠劳动者工资。

6.工程完工后，双方应按照合同约定的合同价款及合同价款调整内容等，进行竣工结算。

（五）工程勘察设计履约情况

1.建设工程勘察、设计单位应当在其资质等级许可的范围内承揽建设工程勘察、设计业务。禁止建设工程勘察、设计单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务。

2.从事建设工程勘察、设计活动的专业技术人员，实行执业资格注册管理制度，建设工程勘察、设计注册执业人员和其他专业技术人员只能受聘于一个建设工程勘察、设计单位。

3.建设工程勘察和设计发承包双方应参照使用国家推荐的示范文本，签订勘察、设计合同，禁止勘察设计单位将其承包的勘察设计业务转包给单位或个人。

（六）相关责任主体工作职责履行情况

1.建设单位（业主单位）是工程建设标后管理的第一责任主体，对工程的建设全面负责，承担法定责任和义务。建设单位应严格执行国家基本建设程序规定，及时完善工程建设各项手续；加强对施工现场的监督检查，核查相关资料是否与招投标文件一致，检查施工、监理单位现场关键岗位人员是否与投标承诺相一致，督促项目管理机构认真履行职责；及时发现制止各类违法违规行为，并将相关情况及时报告有关职能部门；严格履行合同约定，合理支付工程进度款，在规定期限内办理工程决算。

2.施工单位是建设工程项目的具体实施主体，必须确保工程的质量安全。施工单位必须配备为完成建设工程施工合同任务而派驻施工现场的项目管理机构，项目管理机构人员及数量的配置必须按有关规定执行。派驻现场项目部的关键岗位人员必须与其投标承诺相一致，持证上岗并保证驻地工作时间，不得擅自更换。不得将工程转包和违法分包，严格按照建设规范和程序施工，确保工程质量、安全和工期。

3.监理单位要依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，对建设项目的质量、安全、造价、工期进行全过程、全方位的监控。派驻现场项目部的关键岗位人员必须与其投标承诺相一致，持证上岗并保证驻地工作时间，不得擅自更换。督促施工单位建立质量、安全保证体系，监督其项目经理、技术负责人、其他技术人员以及大型的施工机械设备按投标承诺的条件及时到位。发现工程项目建设中存在违法违规违约行为要立即制止，并上报当地建设行政主管部门。

4.勘察设计单位应当建立健全质量保证体系，对勘察、设计文件编制的全过程实行质量控制，并对其勘察设计的质量负责。勘察、设计单位应严格控制建设过程中的工程变更，在工程施工前，做好工程施工图纸的会审工作。

四、监管程序

1.调取现场资料，根据监管的内容和相应要求，检查项目实施的全过程，记录存在的问题。

2.根据检查情况，做出相应要求并督促整改落实到位。

3.将检查情况上报标后稽查及监管领导小组，召开研讨会，对问题突出、情节严重的项目和责任单位按相关规定做出处罚意见。

4.重点督查重大问题项目，对责任主体单位及时下发整改通知单，约谈单位法人，情节严重的上报其不良行为记录，并适时将处理结果在相关媒体进行公示曝光。

五、责任追究及处罚

1.对存在不重视标后稽查及监管、不配合检查、不及时进行问题整改，或在检查中发现其违法发包、监管不力、合同签订不规范、工程款支付不规范、工程变更及隐蔽工程签证不规范等行为的建设单位，上报行业主管部门及市人民政府，给予全市通报批评，情节严重的依法依规严肃处理。

2.对不重视标后稽查及监管、不配合检查、不及时进行问题整改，或在检查中发现有转包、违法分包、资质挂靠、围标、串标等行为的施工企业，由行业主管部门按相关规定做出处罚，情节严重的上报其不良行为记录，并不得参加邵阳市招投标优良建筑业施工企业的评选。

3.对不重视标后稽查及监管、不配合检查、不及时进行问题整改，或在检查中发现有工作失误的勘察、设计、监理单位、施工单位，由行业主管部门按照相关规定、办法做出处罚，情节严重的上报其不良行为记录。

附件：武冈市政府性投资项目标后稽查及监管领导小组成员单位职责

附件：

武冈市政府性投资项目标后稽查及监管领导小组成员单位职责

1.标后稽查及监管领导小组办公室：贯彻落实标后稽查及监管领导小组做出的决定，完成标后稽查及监管领导小组部署的工作任务，处理标后稽查及监管日常事务；组织标后稽查及监管会议，负责牵头、协调各成员单位开展工作，推进标后稽查及监管体系建设；会同各成员单位就有关通知、决定、制度等进行讨论、研究，并将讨论结果上报领导小组组长审定，形成正式文件进行发放；组织各成员单位进行联合检查，发现问题责令限期整改；及时收集标后稽查及监管检查情况，汇总后建立监管台账，以书面形式定期向领导小组组长报告。

2.市纪委监委：落实标后稽查及监管责任；参与标后稽查及监管重大问题的调查处理工作，对相关责任单位中的失职、渎职等行为进行行政问责和行政监察，依法依规追究相关责任人责任；负责调查处理相关单位及人员违反国家政策、法律、法规的行为，提出监察建议或做出监察决定；受理个人或单位对各职能单位、建设主体责任单位等监察对象违法违规行为的举报；参加标后稽查及监管组织的会议、检查事项；根据部门职责对标后稽查及监管文件提出建议。

3.发展和改革局：负责对检查项目的立项批复、招投标核准等相关事项进行核查；结合重大建设工程项目稽查工作参与标后稽查及监管工作，根据部门职责对标后稽查及监管文件提出建议。

4.住房和城乡建设局：建立健全行业管理范围内标后履约阶段的全面监督管理制度，建立对中标项目施工现场的动态跟踪检查机制；负责行业范围内建设项目的工程质量、进度、安全、文明施工及合同履约的日常监管、基础性检查工作并建立相关台账；配合标后稽查及监管各项检查工作，提供标后稽查项目信息、检查用车并协调联系相关责任人；参加标后稽查及监管组织的会议、检查事项，负责制定行业管理范围内标后稽查及监管文件，根据部门职责对标后稽查及监管文件相关文件提出建议。参加标后稽查及监管组织的会议、检查事项，负责对建设工程行业范围内转包和违法分包等行为进行查处，并行使处罚权，根据部门职责对标后稽查及监管文件提出建议。

5.财政局、审计局：对稽查及监管项目的工程变更、签证、工程进度款支付、竣工结算环节进行检查；对勘察、设计、监理、施工单位履约情况进行检查；对是否按招标文件要求签订合同、是否按投标承诺和合同约定进行建设等相关事项进行检查；根据部门职责对标后稽查及监管文件提出建议。

6.农业农村局、自然资源局、水利局、交通局、教育局、卫健局、经开区、庆丰投资发展有限公司、创新投资发展有限公司：建立健全行业管理范围内标后履约阶段的全面监督管理制度，建立对中标项目施工现场的动态跟踪检查机制；负责行业范围内或所辖范围内建设项目的工程质量、进度、安全、文明施工及合同履约的日常监管、基础性检查工作并建立相关台账；配合标后稽查及监管各项检查工作，提供标后稽查及监管项目信息、检查用车并协调联系相关责任人；参加标后稽查及监管组织的会议、检查事项，负责行业管理范围内标后稽查及监管文件的出台，根据部门职责对标后稽查及监管相关文件审查。